CISI Transfer Agency Administration and Oversight Exam Preparation
تحضير لاختبار وكالة التحويل وفق الإصدار 3، مع العناصر الثمانية وصيغة 100 سؤال خلال 120 دقيقة.
تمت مراجعة معلومات منهج الدورة لعام 2026. يُرجى دائماً التحقق من أحدث منهج رسمي وتحديثات المرشحين لدى الجهة المانحة قبل حجز الامتحان أو التقدم له.
يغطي المسار إطار وكالة التحويل والتنظيم والمنتجات والجرائم المالية والعمليات وخدمة المستثمرين والامتثال والرقابة.
تفاصيل الامتحان
| نوع التقييم | Multiple-choice examination |
| المدة الزمنية | 120 دقيقة |
| علامة النجاح القياسية | 70% |
| المستوى | المستوى 3 |
| ساعات الدراسة الموصى بها | 100 ساعة |
المزايا الرئيسية
Transfer-agency framework
Understand the roles of transfer agents, depositaries, custodians, fund accountants and outsourced providers.
- ✓ TA responsibilities
- ✓ Fund-accounting links
- ✓ Outsourcing and offshoring
Operational depth
Prioritise the 42-question operations element covering the daily TA control environment.
- ✓ AML and KYC
- ✓ Registration and settlement
- ✓ Cash, income and reporting
Compliance and oversight
Connect products and investor servicing with regulation, financial crime and three-lines oversight.
- ✓ Regulatory framework
- ✓ Financial-crime controls
- ✓ Compliance monitoring
المنهج الدراسي
الوحدة 1: The Transfer Agency (TA) Framework 18% من وزن المنهج
Transfer agents, depositaries, trustees, custody, fund accounting, offshoring and outsourcing.
- • Transfer agencies
- • Custody and fund accounting
- • Sourcing models
الوحدة 2: The Regulatory Framework 5% من وزن المنهج
International standards, UK regulation and investor communications relevant to transfer agency.
- • International standards
- • UK regulation
- • Investor communications
الوحدة 3: Products 12% من وزن المنهج
Collective investments, unit trusts, OEICs, investment trusts and wrappers.
- • Collective investments
- • Fund structures
- • Wrappers
الوحدة 4: Managing the Risk of Financial Crime 9% من وزن المنهج
Financial-crime risks, controls, cyber risk and practical implications for transfer agents.
- • Financial crime
- • Control framework
- • Cyber risk
الوحدة 5: Managing TA Operations 42% من وزن المنهج
AML/KYC, CASS, registration, settlement, corporate actions, order flow, title, cash, income and reporting.
- • Investor records and settlement
- • Cash and income
- • Operational reporting
الوحدة 6: Distribution, Front and Ongoing Charges 3% من وزن المنهج
Platforms, agency commission and charging structures.
- • Platforms
- • Commission
- • Charges
الوحدة 7: Customer and Investor Relations 7% من وزن المنهج
Onboarding, customer service, communications and complaints.
- • Onboarding
- • Customer service
- • Complaints
الوحدة 8: Compliance and Oversight 4% من وزن المنهج
Three lines of defence, responsibilities, monitoring programmes and reporting.
- • Oversight
- • Compliance monitoring
- • Roles and accountability
لمن هذه الدورة؟
الأسئلة الشائعة
The unit is assessed through 100 multiple-choice questions in 120 minutes.
The page follows Version 3, applicable from 11 August 2025 to 10 November 2026, subject to any later official CISI update.
Managing TA Operations accounts for 42 of the 100 questions. The other seven elements remain examinable and are all represented in the course-page map.
Checkout is open while the latest Version 3 learning and question-bank content is being completed. Purchasers see the current two-hour completion notice.
دورة CISI لإدارة وكالة التحويل والرقابة عليها
ميزات الدورة
احجز مكانك في الدورة
سجّل الآن بينما نحدّث بنك الأسئلة وفق أحدث منهج رسمي. ستظهر لك حالة التحديث والوقت المتبقي في لوحة التحكم.